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    上交所阙波:全面深化科创板适当性管理规范

    发表时间:2019-10-23 信息来源:www.0773web.com 浏览次数:975

     

    (原标题:上海证券交易所:全面深化科技板的适当管理)

    9月6日,第二届中小投资者服务论坛在上海举行。上海证券交易所副总经理李波出席论坛并就“加强妥善管理,维护投资者权益”发表主题演讲。李波说,服务国家战略和人民利益,保护投资者特别是中小投资者的合法权益,关系到资本市场的健康稳定运行。

    李波指出,目前,科技委员会已开放一个多月。为了进一步引导投资者参与科技投入,在这次重大改革中,上海证券交易所借鉴了过去创新业务适当性管理的有效经验,结合科技型企业普遍有新的商业模式,快速技术迭代,性能波动和操作风险。考虑到国内投资者的结构和行为特征,相对较大等特点,综合评估和确定科技板块适当管理的条件和要求,并严格执行。

    荔波介绍了三个方面的具体工作和主要措施:一是结合业务进展,继续深化科技板的适当管理。除了《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》章节中的相应要求外,结合业务推广关键点和市场反馈,及时或明确相关操作要求,已发布《关于科创板投资者教育与适当性管理相关事项的通知》,《关于落实科创板投资者适当性管理要求的通知》等,构建合适的板卡性管理综合制度框架全面规范了证券公司参与科技委员会的“准入门槛”,严格防范“配置权”。

    二是严格执行执行,压力要求契约证券公司的相应责任。荔波表示,上海证券交易所继续在全国范围内举办30多场业务培训,加强推行适当的业务管理要求;举办多次座谈会,充分听取证券公司实施适当的科技管理工作,在中国证监会的指导下,配合派出机构开展自查和专项现场检查,进行相应的管理。科技委员会,督促证券公司全面贯彻“了解客户”的原则,做好风险防范工作;我们将对不符合适当管理要求的证券公司采取监管措施,严格执行证券公司的相应管理职责。

    三是进行深入研究,广泛听取市场的意见和建议。上海证券交易所实行“深入,务实,细致,准确,有效”的实践,开展了10多份问卷调查,30多家证券公司和业务部门参观,收集了近份问卷,形成了多份研究报告;并不断收集400项投资。服务热线反馈,广泛听取并收集证券公司和投资者的意见和建议,及时回应市场关注;敦促证券公司做好参与董事会业务的高级投资者的交易,加强对投资者开立保证金融资和证券借贷。适当的管理最佳实践,例如帐户板特权的特殊风险警告。

    李波表示,自《证券期货投资者适当性管理办法》正式实施以来的两年多来,市场参与者大大加深了对适当管理的理解。在新时期,随着资本市场各项改革的不断推进,适当管理等投资者权益保护将面临更多新情况和新考验。未来,上海证券交易所将继续深化在中国证监会统一部署和领导下建立适当的管理体系,促进差异化,专业化,差异化的证券期货机构的发展,同时加强适当管理和全面改善行业服务。实体经济和服务投资者的能力和水平。

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